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关于加强大宗交易减持股份转让行为管理的通知 

2017-07-11 09:00:42 来源: 订阅将本文转发至
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各会员单位:为进一步规范大宗交易减持股份转让行为,加强对投资者受让相关股份后的交易管理,根据本所《会员管理规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》以下简称“《实施细则》”)及相关指南的规定,现将有关要求通知如下:一、对于通过大宗交易买入受限股份的投资者,会员应当履行相关告知和督促义务,提醒其遵守股份减持相关规定。在填写大宗交易人工受理申请表时,会员应当要求其签署承诺书,承诺其已知晓并遵守《实施细则》的相关规定,在受让相关股份后六个月内不予转让,并与申请表一并提交至本所。同时,会员应当明确告知投资者如违反承诺,在六个月内转让大宗交易受让股份的,将可能被交易所采取限制交易等自律监管措施或被实施纪律处分。二、会员应当加强对相关交易的前端监控,切实采取有效措施,规范和约束投资者在受让相关股份后的交易行为,确保投资者严格执行《实施细则》相关规定,不在六个月内转让大宗交易受让股份。三、本所将持续对投资者通过大宗交易受让特定股份的后续交易情况进行密切监控。对于会员管理不到位,客户出现违规转让行为的,本所将根据《会员管理规则》的相关规定,采取相应的自律监管或纪律处分措施。四、自本通知发布之日起,投资者提交大宗交易减持股份委托的,会员应当按照附件申请表的格式,向本所提交申请。特此通知。 联系人:0755-88668585/88668589 深圳证券交易所会员管理部2017年7月6日

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