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防范非法证券活动

“投资者保护 明规则、识风险”案例—证监会严查市场操纵“抢帽子”戏法终归伏法

2017-09-20 15:07:49 来源: 订阅将本文转发至
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日前,由证监会调查并移送公安的朱某涉嫌操纵市场及违规买卖股票案已被检察机关提起公诉。此案是证监会“2015证监法网专项行动”中查处的一起典型的证券从业人员用“抢帽子”手法操纵市场非法获利的案件。
  经查,原某证券经纪人朱某利用其掌握、控制的亲属的证券账户事先购买了利源精制、万马股份等多只股票。随后,朱某利用其在某财经频道股评栏目担任特邀嘉宾的身份,在节目中公开评价、预测上述股票,并在节目播出后的3个交易日内卖出,获利近50万元。同时朱某通过其控制的亲属的证券账户进行证券投资交易,交易金额约4000万人民币。证监会依法对朱某做出没收其违法所得约450万元,并处以约1317万元罚款的处罚决定。
  本案有几个特点。一是涉案人员身份特殊。朱某系证券公司的经纪人,在证券市场有长期的工作积累和投资经验,且在上海市某财经频道股评栏目担任特邀嘉宾,身背耀眼光环,是一名有较大影响力的公众人物。二是社会影响大,覆盖面广。朱某善于发挥其表现能力,积极参与各种线上、线下的投资者见面会、宣讲会,微博账户被数十万股民关注,业内知名度高,并通过受众广泛的卫视频道直面广大投资者,在电视节目上夸夸其谈,吸引无数投资者眼球。三是违法周期长,行为恶劣。朱某在其担任某财经频道股评栏目担任特邀嘉宾的2-3年期间内持续使用“抢帽子”手法拉抬其所持有的股票价格,炒作多只股票,获利近50万元,交易金额约4000万人民币,影响十分恶劣。四是调查对象采取了一定的规避调查手段。朱某利用其与其父母共同居住的便利,让其父母为其办理证券开户、资金划转等业务。
  该案的及时查办给证券从业人员和投资者敲响了警钟。一是证券从业人员必须严守职业操守,践行行业规范,切实保护广大投资者的合法权益。同时从业人员不能利用自己独特的社会地位和职务优势,以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价。二是本案涉案人员长期在公开媒体为其个人所持有的股票摇旗呐喊,拉抬股价未被发觉,需要进一步加强证券类节目的内部控制,对参与证券类媒体节目的关键人员从严审核,强化制度约束,持续进行道德操守、法律意识的教育,有效维护证券市场的公信力。三是该案再次提醒广大投资者要加强自我保护,投资过程中要擦亮眼睛,切勿轻信“股评”或荐股,坚持独立思考和判断决策,避免落入不法者编制的圈套。



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